近日，東北證券發布了上半年業績報告。公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤7.03億元，同比增加5.44%;截至報告期末，公司總資產為773.10億元，同比增加12.56%，歸屬于上市公司股東的所有者權益為171.38億元，同比增加2.81%。

東北證券表示，2021年上半年，公司堅持穩健進取的經營方針，聚焦戰略，調整結構，加速轉型，著力提升專業能力，強化核心業務能力，保持公司各項主營業務良好發展勢頭的同時，持續打造特色服務能力。

2021年上半年，公司共完成保薦項目4個，其中IPO項目1個，再融資項目1個，精選層發行項目2個;新增申報保薦項目4個，新增立項保薦項目10個;公司投行業務收入同比實現較好增長。

同時，公司保持股轉業務優勢，截至2021年6月末，公司督導掛牌企業211家，行業排名第8位。

此外，報告期內，公司研究咨詢業務積極開拓公募與非公募市場，分倉傭金收入創歷史新高，同比增長 97.92%。

財富管理轉型有序推進

上半年，公司經紀業務在通道業務收入方面保持較好增速;財富管理轉型有序推進，金融產品保有量、高凈值客戶數量與投資顧問直接收費金額等多項財富管理轉型關鍵指標均實現較快增長;信用交易業務平穩開展，兩融業務規模較好增長，股票質押業務規模小幅增加;期貨業務客戶權益規模穩中有升，盈利能力明顯改善。

特別是，公司基礎經紀業務全面落實“以客戶為中心”的服務理念，聚焦網點端建設，著力開發客群資源，持續優化網點布局，發揮“總部-區域財富中心和分公司-一線營業網點”管理架構的區域管理、服務支持和資源整合職能，打造更加市場化、專業化、年輕化的業務團隊。報告期內，公司實現AB股基金交易量15,178.71億元，同比增加16.98%，整體實現較好收益。

同時，公司財富管理業務以“客戶價值管理”為核心，聚焦客戶端服務，加快構建滿足客戶全生命周期財富管理需求的服務體系。一方面，公司緊跟行業發展步伐，布局互聯網投顧業務，創新服務模式，打破地域限制，提升客戶體驗，付費客戶數量與付費金額均同比大幅提升;另一方面，公司以客戶分層分類服務為基礎，對投資顧問團隊進行分類培育、分級培優，創立定制化高端尊享服務產品，公司一線投資咨詢服務水平有效提升，投資咨詢產品訂閱收入已超過去年全年水平。

此外，報告期內，公司金融產品銷售業務圍繞公司財富管理轉型規劃，聚焦產品供給端建設，同步提升公司金融產品保有和銷售能力。上半年，公司金融產品保有量同比增加51.42%;公司實現代銷金融產品總金額44.66億元，同比增長83.51%。

打造特色投行

2021年上半年，中國股權一級市場呈現較快發展態勢，IPO和再融資募資金額同比大幅增長，證券公司投行業務仍處于較好發展機遇期;同時，項目資源持續向頭部券商集中，中小券商投行業務面臨較大競爭壓力。

另一方面，監管層加大對證券公司投行業務執業質量的監管查處力度，壓實中介機構責任，從業務源頭治理，推動注冊制下的資本市場持續健康發展。

報告期內，東北證券承銷保薦業務立足“以中小企業投行為特色”的業務定位，依托在京津冀、長三角和珠三角重點區域的業務資源優勢和在TMT、化工與新材料、先進制造業等行業的業務經驗優勢，集中力量拓展創業板首發、再融資以及精選層公開發行和轉板項目，并通過業務協同為項目客戶提供股票托管等后續服務支持。

同時，公司積極把握“十四五”時期東北全面振興發展機遇，充分發揮總部優勢，成立吉林投行部專項對接吉林省內項目資源，服務吉林省實體經濟發展。

值得一提的是，2021年上半年，股轉系統深化改革的一系列政策相繼推出，轉板上市辦法發布，并從制度層面鼓勵主辦券商積極開展股轉業務。

報告期內，公司保持股轉業務優勢，為企業客戶提供全生命周期服務策略，致力成為公司其他各類業務的轉化器;2021年上半年完成轉入新增儲備客戶5家，服務創新層企業24家，新增掛牌立項1個，完成股票發行8次，行業排名并列第11位。

資管業務持續發展

上半年，東北證券資產管理業務平穩運行，持續去通道、縮非標，積極推進大集合業務改造，同時實現主動管理規模平穩增長，新設產品數量及規模同比大幅增加;公募基金業務堅持規模導向，提升盈利能力;私募基金業務推進存量項目資金回流，前期投資企業逐步實現 IPO 退出，業務收入同比大幅提升。

公司通過全資子公司東證融匯經營證券資產管理業務。報告期內，東證融匯增強投研實力，提升主動管理能力，行業排名、市場占有率和主動管理規模穩步提升，產品業績位于行業前列。上半年，東證融匯證券資產管理業務總規模為349.98億元，其中集合資產管理業務規模139.43億元，單一資產管理業務規模201.71億元，專項資產管理業務規模8.84億元。

同時，公司通過控股子公司東方基金、參股公司銀華基金開展公募基金管理業務。報告期內，東方基金堅持以規模為導向，持續豐富產品線，布局可轉債主題的債券基金和一年持有期偏股混合基金，新增公募基金3只，募集規模8.29億元，新發專戶產品17只，募集規模2.77億元;以產品促合作，開拓優質銀行、券商與電商銷售渠道;加強投資管理，抓住A股市場結構性投資機會，布局新能源汽車、芯片、科技、順周期賽道的產品表現較為出色，部分主動選股、量化策略的絕對收益產品獲得了較為穩健的投資回報，權益類產品收益率位居行業前列。

截至報告期末，東方基金存續管理公募基金產品51只，存續規模453.53億元;管理專戶產品46只，資產規模580.53億元;總資產管理規模較2020年末增長19%。 ? 此外，報告期內，銀華基金持續完善投研決策體系，主動權益投資中長期業績在大中型公司繼續保持前列位置。上半年，銀華基金存續管理公募基金產品149只，管理基金資產規模5,307.55億元，較2020年末增加9.11%。

“隨著行業馬太效應的增加，特色化、差異化服務競爭策略將是大部分中小券商的主要競爭戰略選擇。”一位上市券商首席分析師向《華夏時報》記者直言：中小券商尋找到大券商無暇顧及或者風險收益水平不匹配的細分市場，開拓并占領該市場，將會擁有行業一席之地且走得更遠。記者 王兆寰 北京報道

標簽： 東北證券 資管業務 IPO 東證融匯