因合規管理存在不足 國金證券再收深證監罰單

因合規管理存在不足，國金證券深圳分公司及所轄營業部27日被深圳證監局采取出具警示函措施。最近一年多，國金證券已因合規、投行違規等問題被監管層多次處罰。

深圳證監局在日常監管中發現，國金證券深圳分公司及所轄國金證券深圳福田證券營業部存在合規人員兼任運營負責人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監測不充分等問題。以上情況反映出國金證券深圳分公司合規管理存在不足，違反了合規管理相關規定。

決定書指出，深圳證監局決定對國金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監管措施，并要求其采取切實有效措施，加強分公司及下轄營業部的合規管理，嚴格規范員工營銷行為，強化客戶賬戶異常交易監測，確保分支機構規范運營。同時，在收到決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。

記者注意到，最近一年多國金證券已多次因合規、投行違規等問題受到監管處罰。

去年12月29日，證監會指出，國金證券作為揚州日興生物IPO的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分，違反相關規定。

去年5月13日，中國人民銀行成都分行行政處罰信息公示表顯示，國金證券因未按照規定履行客戶身份識別義務、未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，由此被罰款65萬元。

去年4月6日，證監會決定對國金證券采取出具警示函的行政監管措施。

去年3月29日，證監會稱，發現國金證券及李維嘉、李超在保薦翼捷股份IPO過程中，未勤勉盡責履行相關職責，對招股說明書披露發明專利數量不準確、注冊申請文件披露翼捷股份取得發明專利數量存在矛盾未予充分關注。

值得一提的是，國金證券前員工還因跟蹤客戶操作而被重罰。去年4月20日，證監會開出的罰單顯示，國金證券前員工黃建雄利用親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進行趨同交易獲利308萬元，遭罰沒合計1208萬元，同時對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。(記者 陳燕青)

標簽： 國金證券 國金證券合規管理不足 國金證券被罰 國金證券被罰原因