文化建設(shè)對(duì)于推動(dòng)和促進(jìn)證券業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了2020年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，在102家證券公司中有34家劃歸A、B兩檔，且頭部券商中金公司(601995.SH)、申萬(wàn)宏源(000166.SZ)更是缺席。

回看2019年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在出席一次會(huì)議時(shí)指出，在證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等硬指標(biāo)快速擴(kuò)張的同時(shí)，行業(yè)文化、職業(yè)道德等軟實(shí)力發(fā)展相對(duì)滯后，存在問(wèn)題和弊病。

這次講話相當(dāng)于對(duì)證券公司、基金公司的文化建設(shè)提出了期待。

加之此次評(píng)估結(jié)果經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、自評(píng)復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)建議等環(huán)節(jié)最終形成，可見(jiàn)這份評(píng)估分量不輕。不難發(fā)現(xiàn)，這份評(píng)估對(duì)于走在隊(duì)伍后面的68家券商敲響了警鐘，也為其文化建設(shè)之規(guī)劃指點(diǎn)了迷津。

68家券商落入C、D兩檔

2019年11月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)。他在會(huì)上指出，在證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等硬指標(biāo)快速擴(kuò)張的同時(shí)，行業(yè)文化、職業(yè)道德等軟實(shí)力發(fā)展相對(duì)滯后，存在問(wèn)題和弊病。

時(shí)隔近兩年后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于今年6月1日啟動(dòng)了2020年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估活動(dòng)，并于7月3日進(jìn)行了披露。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)最早下發(fā)的評(píng)估文件顯示，評(píng)估結(jié)果分為A、B、C、D四類等級(jí)，比例設(shè)置為A類10%，B類20%，其余為C類、D類。

按照合并口徑，最終，在參與本次評(píng)估的102家證券公司中，評(píng)估結(jié)果為A類的公司有12家，B類公司有22家，共計(jì)34家。也就是說(shuō)，有68家券商被評(píng)為C、D級(jí)。值得一提的是，C類和D類僅定向告知具體券商，公開(kāi)的僅有A、B兩類。

獲評(píng)A類的券商分別為南京證券、東方證券、國(guó)泰君安、國(guó)元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

而獲評(píng)B類券商分別為招商證券、長(zhǎng)江證券、長(zhǎng)城證券、西南證券、東莞證券、東興證券、東海證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)信證券、國(guó)海證券、中泰證券、中信建投、財(cái)達(dá)證券、財(cái)信證券、財(cái)通證券、山西證券、銀河證券、華西證券、華龍證券、華鑫證券、華安證券和華福證券。

記者注意，就在此評(píng)估結(jié)果發(fā)布前不久，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)亦對(duì)102家證券公司的資產(chǎn)規(guī)模、各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入等38項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)排名，發(fā)布了2020年證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)排名情況。

結(jié)合兩份名單可以看到，2020年總資產(chǎn)、營(yíng)收、凈利潤(rùn)排名均在前十位的頭部券商中金公司與申萬(wàn)宏源并未上榜此次文化建設(shè)的A、B兩級(jí)，而未上榜原因有多項(xiàng)因素，其中包括了未獲加分的原因。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《2020年證券公司文化建設(shè)資金支出排名》顯示，中金公司2020年文化建設(shè)資金支出額為751.00萬(wàn)元，排名在第48位，文化建設(shè)資金支出金額占其2020年157.01億元的總營(yíng)收的0.047%。而申萬(wàn)宏源2020年文化建設(shè)資金支出金額達(dá)4331.59萬(wàn)元，排名第十位，文化建設(shè)資金支出金額占其2020年173.22億元的總營(yíng)收的0.25%。

據(jù)悉，2020年度券商文化建設(shè)資金支出金額中位數(shù)為609.76萬(wàn)元，文化建設(shè)支出占比中位數(shù)為0.32%。按照評(píng)估的加分規(guī)則，上述兩家券商因“支出占比排名未達(dá)到行業(yè)中位數(shù)以上”而未獲加分。

針對(duì)上述情況，接受本報(bào)記者采訪的業(yè)界人士表示，“他們平時(shí)確實(shí)在文化建設(shè)上投入相對(duì)少”。而此次評(píng)估結(jié)果中，中信證券的文化建設(shè)資金支出金額最高，2020年支出了1.24億元，支出占比達(dá)到0.36%。

據(jù)悉，此次評(píng)估是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的首次全行業(yè)文化建設(shè)評(píng)估活動(dòng)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，這是為全面推進(jìn)和提高行業(yè)文化建設(shè)的需要，對(duì)證券公司2020年度文化建設(shè)實(shí)踐情況進(jìn)行的綜合性評(píng)估，主要體現(xiàn)的是證券公司踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價(jià)值觀以及文化建設(shè)實(shí)踐現(xiàn)狀。評(píng)估結(jié)果經(jīng)過(guò)公司自評(píng)、自評(píng)復(fù)核、復(fù)核結(jié)果確認(rèn)及征求監(jiān)管部門(mén)意見(jiàn)建議等環(huán)節(jié)最終形成。

某證券公司戰(zhàn)略部研究員張莉瑩在接受《華夏時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，今年是文化建設(shè)評(píng)估納入分類評(píng)價(jià)加分的首年，券商此前對(duì)于文化建設(shè)的重視程度存在差異，部分券商更關(guān)注于業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，而且文化建設(shè)哪些項(xiàng)目能夠獲得基礎(chǔ)分和加分，隨著這次協(xié)會(huì)組織申報(bào)才浮出水面，可能有些券商存在之前做了一些工作，卻不是協(xié)會(huì)今年認(rèn)定的加分項(xiàng)，或者是由于種種原因自評(píng)的加分項(xiàng)沒(méi)能被協(xié)會(huì)認(rèn)可。

在她看來(lái)，大型券商獲得文化建設(shè)加分是錦上添花的事情，即使沒(méi)有這項(xiàng)加分，憑借規(guī)模和業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，分類評(píng)價(jià)總分依然較高，影響不大。

需注意的是，此次評(píng)估分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，下一階段，將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善評(píng)估工作，推動(dòng)證券公司“補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”，不斷提升公司文化“軟實(shí)力”。

申萬(wàn)宏源去年?duì)I收行業(yè)第八

記者看到，缺席A、B兩級(jí)的中金公司與申萬(wàn)宏源均在文化建設(shè)上提過(guò)想法與主張。在《中金公司文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃》中，中金公司指出，公司從多領(lǐng)域制度著手推進(jìn)文化建設(shè)。“公司將在2021年全面推進(jìn)期及2022年后，不斷強(qiáng)化、鞏固文化建設(shè)成果，持續(xù)推進(jìn)文化建設(shè)。”

在同樣類型的文件中，申萬(wàn)宏源則指出，將把企業(yè)文化建設(shè)與黨建工作、經(jīng)營(yíng)管理、履行社會(huì)責(zé)任相結(jié)合，對(duì)申萬(wàn)宏源“融”文化5年的建設(shè)經(jīng)歷進(jìn)行回顧總結(jié)，結(jié)合企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，完善企業(yè)文化建設(shè)，以及把文化建設(shè)抓出成效，落實(shí)好具體工作等。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，申萬(wàn)宏源和中金公司2020年?duì)I收分別為173.22億元、157.01億元，排名在102家券商中居第8位和第10位;2020年凈利潤(rùn)分別為78.52億元、72.07億元，排名分列第8位和第10位。

眼下正值年報(bào)集中披露期，各大券商紛紛拿出“欲盈”的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)。譬如中金公司預(yù)計(jì)今年上半年凈利潤(rùn)442509萬(wàn)元至503545萬(wàn)元，增長(zhǎng)幅度為45%至65%。但《華夏時(shí)報(bào)》記者發(fā)現(xiàn)，申萬(wàn)宏源則拿出了“不確定”的口徑。該券商將于2021年8月28日公布中報(bào)。

具體來(lái)看，申萬(wàn)宏源一季度業(yè)績(jī)，其實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入86.51億元，比上年同期增長(zhǎng)12.39%，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)24.31億元，比上年同期增長(zhǎng)22.33%，表現(xiàn)良好。但反觀近幾年表現(xiàn)，申萬(wàn)宏源曾屢遭處罰，多次陷入訴訟糾紛。

值得一提的是，今年上半年，申萬(wàn)宏源在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)并不順心，在整個(gè)板塊表現(xiàn)不穩(wěn)定的情況下，申萬(wàn)宏源股價(jià)在A股累跌11.3%，且同采取“A+H”上市模式的中金公司，其股價(jià)在A股也累跌達(dá)18.3%。但截至7月9日收盤(pán)，申萬(wàn)宏源與中金公司在兩地股價(jià)均錄得上漲。

一家獨(dú)大的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，想要在券業(yè)占據(jù)一席之地，僅僅有看得見(jiàn)的硬實(shí)力是不足夠的，還需要有看不到的軟實(shí)力。在軟實(shí)力逐漸得到重視的當(dāng)下，硬、軟實(shí)力兩手抓對(duì)于企業(yè)發(fā)展必不可少。

據(jù)《華夏時(shí)報(bào)》記者此前報(bào)道，在上半年，申萬(wàn)宏源曾一度卷入某葉姓私募人士攪起的“市值管理”輿論風(fēng)波之中，其青島證券營(yíng)業(yè)部員工劉鵬被指牽扯其中。

北京看懂研究院研究員李劍告訴《華夏時(shí)報(bào)》記者，金融企業(yè)不光僅僅是從財(cái)務(wù)指標(biāo)角度去體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)成果，社會(huì)主義精神文明建設(shè)同樣是具備品牌價(jià)值的重要一環(huán)。唯有兩手都抓到過(guò)硬，中國(guó)金融企業(yè)才能真正樹(shù)立于世界企業(yè)之林。企業(yè)員工才能真正具備扎實(shí)的業(yè)務(wù)素養(yǎng)，自信的競(jìng)爭(zhēng)能力，為社會(huì)主義金融奉獻(xiàn)的主人翁精神，從而幫助企業(yè)更好更快成長(zhǎng)。

對(duì)于券商該如何進(jìn)一步發(fā)力文化建設(shè)，川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳靂向本報(bào)記者分享了他的看法。在他看來(lái)，有兩個(gè)方面需要把握：一個(gè)是管理角度，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，提高管理效率，守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，用正確的文化價(jià)值觀引導(dǎo)經(jīng)營(yíng);另一個(gè)是思維提升角度，證券行業(yè)作為強(qiáng)監(jiān)管領(lǐng)域，要有足夠的自律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)要以金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，發(fā)揮好金融中介的作用和能力，為中華民族的復(fù)興貢獻(xiàn)力量。以上需要公司從認(rèn)識(shí)層面不斷宣導(dǎo)，強(qiáng)化交流，營(yíng)造積極向上的公司文化氛圍。記者 林堅(jiān) 陳鋒 北京報(bào)道

標(biāo)簽： 申萬(wàn)宏源 中金公司 營(yíng)收行業(yè) 私募人士