百張投行罰單海通證券今年領(lǐng)罰6張居首 高層超百萬年薪受關(guān)注

持續(xù)保持對投行的強監(jiān)管之下，近日，證監(jiān)會公布12張投行罰單，涉及7家券商。其中，海通證券因同一違規(guī)行為在同一時間被處罰2次，成為前述7家券商中唯一一個本輪被“雙罰”的券商。

2020年7月至今，證監(jiān)會集中公布投行行政監(jiān)管類處罰信息共99條，涉及券商30家，《華夏時報》記者統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，海通證券在過去一年的時間里，共被處罰6次，其中包括5次警示函，1次監(jiān)管談話。值得關(guān)注的是，30家涉罰券商中，海通證券領(lǐng)罰6次居首。

注冊制下保薦機構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任，保薦機構(gòu)應(yīng)在執(zhí)業(yè)過程中保持審慎性原則。為何海通證券會在短期內(nèi)多次出現(xiàn)違規(guī)行為?公司對此有何解釋?事故發(fā)生后，公司在合規(guī)風(fēng)控管理上有何動作?8月7日，《華夏時報》記者向海通證券發(fā)送采訪函，但截至發(fā)稿，未得到回復(fù)。

海通證券再收2張罰單

自2020年7月始，證監(jiān)會新設(shè)“投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息”一欄，集中公布投行處罰信息。根據(jù)統(tǒng)計，截至2021年8月10日，證監(jiān)會共發(fā)布99條投行業(yè)務(wù)行政處罰類違規(guī)處罰信息，其中涉及券商30家。

根據(jù)8月6日證監(jiān)會公布的12條處罰信息來看，涉及到7家券商，其中海通證券收到2張罰單居首。

根據(jù)處罰信息，今年4月26日，證監(jiān)會經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)海通證券在保薦星光農(nóng)機股份有限公司、浙江方正電機股份有限公司申請非公開發(fā)行股票過程中，存在報送非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象間接股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告中載明的股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

值得關(guān)注的是，兩次保薦工作的發(fā)生時間為今年1月11日和2月1日，且違規(guī)行為一致。這意味著，海通證券在短期內(nèi)因同一情形違規(guī)2次。

證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，決定對海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

這是何種違規(guī)行為?海通證券在短期內(nèi)出現(xiàn)同樣的違規(guī)行為有何難言之隱?是否故意為之?截至記者發(fā)稿，海通證券未對《華夏時報》進(jìn)行回應(yīng)。

“純粹是保薦人方面的低級失誤。”業(yè)內(nèi)資深人士王昊哲在接受《華夏時報》記者采訪時表示，在非公開發(fā)行股票的保薦過程中，股權(quán)穿透審查是必要的，出現(xiàn)前述違規(guī)行為實乃“低級錯誤”。因獲利動機不大，存在保薦人故意為之的可能性較小。

高層超百萬年薪受關(guān)注

投行業(yè)務(wù)一直是公司的“金牌業(yè)務(wù)”，不知公司在發(fā)展投行業(yè)務(wù)之際是否同步“升級”了合規(guī)風(fēng)控?

屢收罰單之下，海通證券業(yè)績喜人。7月16日，海通證券披露業(yè)績快報稱，公司2021年上半年營業(yè)收入233.85億元，同比增長31.47%;凈利潤81.04億元，同比增長47.80%。

此前2020年，海通證券營業(yè)收入382.20億元，同比增速9.64%;歸母凈利潤108.75億元，同比增速14.20%。

年報顯示，2020年，海通證券完成47個股權(quán)融資項目，實現(xiàn)融資總額771億元，其中IPO項目完成掛牌25家，實現(xiàn)融資總額627億元，排名行業(yè)第二。

其中科創(chuàng)板IPO融資額540億元，市場份額24.26%，排名行業(yè)第一。“ECM團(tuán)隊強化注冊制下的銷售及定價能力，做到市場機構(gòu)全覆蓋、核心機構(gòu)深度挖掘。不僅在項目數(shù)量上取得了較高的市場份額，更是保薦承銷了多家市場關(guān)注度極高的明星企業(yè)。”

年報信息顯示，海通證券目前的董事長為周杰，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會確定公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略，確保董事會有效運轉(zhuǎn)，履行法定職責(zé)，并及時就所有重要的適當(dāng)事項進(jìn)行討論;確保公司制定良好的企業(yè)管治常規(guī)及程序等。總經(jīng)理瞿秋平主要負(fù)責(zé)公司的日常運營管理，包括進(jìn)行日常決策等。

2020年，周杰的年薪為120.98萬元;瞿秋平年薪為241.04 萬元。周杰與瞿秋平的任期截至2022年6月18日。

記者注意到，海通證券目前的合規(guī)總監(jiān)為王建業(yè)。王建業(yè)自2010年7月起擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。值得關(guān)注的是，王建業(yè)還是中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理委員會副主任委員、上海市證券同業(yè)公會合規(guī)與自律監(jiān)察專業(yè)委員會副主任委員、上海市企業(yè)法律顧問協(xié)會副會長。

今年領(lǐng)罰6張居首

加上前述2張罰單，海通證券在過去1年時間里共收到6張行政處罰類罰單。

此前，2021年2月7日，海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分，被證監(jiān)會出具警示函。

同日，海通證券還因兩項業(yè)務(wù)遭到監(jiān)管談話。一是在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式。

除此之外，在擔(dān)任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財務(wù)顧問過程中，海通證券未對上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。

2020年12月24日，海通證券在保薦四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發(fā)行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。

2020年9月10日，海通證券在保薦中國天楹股份有限公司申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在對申請人凈資產(chǎn)收益率計算錯誤等違規(guī)行為。

注冊制下保薦機構(gòu)必須要承擔(dān)更多的把關(guān)責(zé)任。證監(jiān)會表示，促進(jìn)投行歸位盡責(zé)是一項系統(tǒng)工程和長期工作，需要有關(guān)方面相互協(xié)同、發(fā)揮合力、常抓不懈。證監(jiān)會將繼續(xù)按照“建制度、零容忍、不干預(yù)”的九字方針，堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強化市場聲譽約束，促進(jìn)投行主動歸位盡責(zé)。記者 賈謹(jǐn)嫣 陳鋒 北京報道

標(biāo)簽： 海通證券 保薦機構(gòu) 合規(guī)風(fēng)控管理 金牌業(yè)務(wù)