*ST紫晶因重大違法被強(qiáng)退，監(jiān)管護(hù)航投資者權(quán)益，股民可索賠|今日熱聞

雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

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隨著證監(jiān)會(huì)的行政處罰落地，*ST紫晶因觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)，即將從科創(chuàng)板摘牌。

4月21日，*ST紫晶披露的《行政處罰決定書》顯示，因存在欺詐發(fā)行行為、信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)*ST紫晶責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；對(duì)時(shí)任公司實(shí)際控制人之一、董事長鄭穆等多名高管及公司人員給予警告，并分別處以2164.26萬元-50萬元不等罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)鄭穆采取終身市場禁入措施。

同一日，上交所緊跟證監(jiān)會(huì)的步伐，下發(fā)了《關(guān)于擬終止廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司股票上市的事先告知書》提到：根據(jù)《行政處罰決定書》，公司存在欺詐發(fā)行以及其他信息披露違法違規(guī)行為。

其中，公司《招股說明書》虛增營業(yè)收入和利潤、未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保，構(gòu)成2005 年《證券法》第一百八十九條第一款所述違法行為。根據(jù)《決定書》認(rèn)定情況，公司已觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2019年4月修訂、2020 年12月修訂）》第12.2.2 條第（一）項(xiàng)規(guī)定的重大違法行為，將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

上交所將根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第12.2.2條和第12.2.8條的規(guī)定，對(duì)*ST紫晶股票作出終止上市的決定。如*ST紫晶申請(qǐng)聽證，應(yīng)當(dāng)在收到本通知后5個(gè)交易日內(nèi)，向上交所提交載明申請(qǐng)聽證事項(xiàng)及申辯理由的書面聽證申請(qǐng)。

在*ST紫晶走向退市的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也公開發(fā)聲，為投資者保護(hù)工作保駕護(hù)航。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)貫徹“零容忍”要求，對(duì)*ST澤達(dá)和*ST紫晶所涉中介機(jī)構(gòu)開展“一案雙查”。

在*ST紫晶案中，對(duì)中信建投、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所、廣東恒益律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了相關(guān)調(diào)查工作，后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責(zé)情況，結(jié)合其主動(dòng)先行賠付以及申請(qǐng)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾等情形，依法進(jìn)行下一步處理。

證監(jiān)會(huì)指出，中信建投作為*ST紫晶申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，與其他中介機(jī)構(gòu)正在主動(dòng)籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金（上述金額為公司初步估算結(jié)果，基金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整），用于先行賠付適格投資者的投資損失。先行賠付可以高效、快捷地解決*ST紫晶案的民事賠償問題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

吳立駿律師告訴雷達(dá)財(cái)經(jīng)，上市公司不當(dāng)行為給投資者造成損失的，受損投資者可索賠。凡是在2021年4月29日持有或者2022年2月11日持有*ST紫晶股票的投資者，可通過公號(hào)“雷助吧”（雷助碼：01）報(bào)名，免費(fèi)參與索賠。獲賠前無任何費(fèi)用。

天眼查顯示，*ST紫晶成立于2010年，于2020年2月26日在科創(chuàng)板上市，是一家以從事軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。

根據(jù)公告，*ST紫晶股票自2023年4月24日（星期一）開市起停牌。后續(xù)公司可以根據(jù)規(guī)定申請(qǐng)聽證，提出陳述和申辯。若公司股票被終止上市，自交易所公告對(duì)公司股票作出終止上市的決定之日后5 個(gè)交易日屆滿的下一交易日起，公司股票復(fù)牌并進(jìn)入退市整理期，并在股票簡稱前冠以“退市”標(biāo)識(shí)，退市整理期的交易期限為15 個(gè)交易日。交易所將在退市整理期屆滿后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

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