科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件如何追責(zé)？證監(jiān)會回應(yīng)

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針對作為科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件的澤達易盛案、紫晶存儲案，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人21日表示，證監(jiān)會推動對欺詐發(fā)行等違法犯罪行為實行行政、民事、刑事立體懲處，形成強力震懾。具體而言：

一是對于證券發(fā)行人及相關(guān)控股股東、實際控制人等“首惡”堅決嚴懲，全方位追責(zé)。如在上述兩案的行政責(zé)任方面，證監(jiān)會依法向澤達易盛(天津)科技股份有限公司(下稱澤達易盛)和廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司(下稱紫晶存儲)及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場禁入決定，分別對澤達易盛、紫晶存儲及相關(guān)責(zé)任人員進行行政處罰，并對部分責(zé)任人員采取證券市場禁入措施。同時，證監(jiān)會將涉嫌刑事犯罪的當(dāng)事人依法及時移送公安機關(guān)處理，推動案件刑事追責(zé)相關(guān)工作。

另外，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所將依法對澤達易盛、紫晶存儲啟動重大違法強制退市。

二是依法支持適格投資者及時有效地追究違規(guī)上市公司及其相關(guān)中介機構(gòu)等責(zé)任主體的民事賠償責(zé)任。

其中，對于澤達易盛案，上海金融法院已經(jīng)收到澤達易盛普通代表人訴訟起訴材料，中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示密切關(guān)注澤達易盛普通代表人訴訟進展，如上海金融法院受理并裁定適用普通代表人訴訟，將依法接受投資者特別授權(quán)，申請參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

對于紫晶存儲案，中信建投證券股份有限公司作為紫晶存儲申請首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)和主承銷商，與其他中介機構(gòu)正在主動籌備投資者賠償事宜，擬共同出資10億元人民幣設(shè)立先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

三是對于為上市公司提供保薦、承銷服務(wù)的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)等違規(guī)主體實施精準打擊。

其中，在澤達易盛案中，東興證券股份有限公司、天健會計師事務(wù)所、北京市康達律師事務(wù)所等中介機構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，近日已被證監(jiān)會立案。

四是關(guān)于中介機構(gòu)的責(zé)任人員。如果在欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等案件中發(fā)現(xiàn)相關(guān)中介機構(gòu)責(zé)任人員存在違法違規(guī)行為，將依法依規(guī)予以嚴處。

（文章來源：中國新聞網(wǎng)）

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