入股IPO研究禁止性制度 涉及公司或叫停受理和暫緩審核

傳聞發酵僅一天，證監會19日晚間發文回應。

上周末，有消息稱，監管層啟動嚴查證監系統原官員、前發審委員“關聯”入股IPO項目，涉及公司或叫停受理和暫緩審核。

第一財經記者19日上午通過郵件方式向證監會有關部門核實上述消息是否屬實。

當天晚間，證監會發文表示，“對于涉及系統離職人員投資入股的IPO申請，證監會均正常受理，并嚴格依法推進審核復核程序”。

證監會稱，正在研究制定禁止系統離職人員不當入股擬上市企業的制度規定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

明確不當入股情形，重點盯防利用原公權力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為;人員離職前進行專門談話提醒，要求做出不得違規入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求等。

具體措施包括：

證監會表示，堅持從防范違法違規“造富”、維護市場“三公”秩序、加強監管隊伍廉政建設的高度出發，堅持問題導向、舉一反三，全面排查在審企業，對存在系統離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統規范離職人員入股行為。

“一直以來，證監會始終注重加強對突擊入股、利益輸送、‘影子股東’、違規代持等行為的監管規范。”其表示。

證監會同時表示，當前，按照依法行政、強化監督的原則，正在研究制定禁止系統離職人員不當入股擬上市企業的制度規定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

具體舉措有四項：

一是明確不當入股情形，重點盯防利用原公權力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為；

二是人員離職前進行專門談話提醒，要求做出不得違規入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；

三是制定專門審核指引，強化發行審核中對系統離職人員不當入股的靶向監管，發現涉嫌違法違紀的，及時移送、從嚴處理；

四是完善內審監督復核程序，嚴格執行公務回避、與監管對象交往報告等制度規定。

今年2月，證監會發布實施申請首發上市企業股東信息披露指引，進一步壓實中介機構責任，加強股東穿透核查披露，強化臨近上市入股行為監管，從嚴懲治違法違規行為。在制度執行過程中，證監會堅持刀刃向內，多措并舉，突出強化系統離職人員不當入股行為監管。

一是在股東信息披露核查過程中，要求發行人和中介機構專項報告證監會系統離職人員入股情況;二是對存在此類情形的，組織相關證監局開展廉政核查，發現違法違紀行為的嚴肅處理;三是加強審核注冊人員的廉政監督，嚴格落實不當說情報備等制度，重點關注系統離職人員;四是建立內審復核機制，對相關企業的審核工作強化內審監督，確保審核過程公平公正、依法合規。

作者：周楠

標簽： 入股 IPO 研究